Geldwäscheprüfung bei registrierungspflichtigen KVGen

Registrierte Kapitalverwaltungsgesellschaften (KVGen) unterliegen als Verpflichtete wie regulierte KVGen den Anforderungen des Geldwäschegesetztes (GwG). Die Verpflichtung zur Erfüllung der Anforderungen bestand schon seit jeher. Allerdings wurde erstmalig in 2021 eine Pflicht zur Prüfung der GwG-Vorgaben durch den Wirtschaftsprüfer eingeführt, der über die Ergebnisse der Prüfung im Rahmen der Jahresabschlussprüfer an die BaFin zu berichten hat.

Die ersten drei Jahre Prüfungserfahrung haben gezeigt, dass sich der Grad der Erfüllung der GwG-Vorgaben nicht nur im Vergleich der registrierten KVG untereinander, sondern insbesondere im Vergleich zu regulierten KVGen stark unterscheidet. Registrierte KVGen haben oft weitaus schlankere Prozesse, die noch nicht ausreichend an die Anforderungen der GwG-Vorgaben angepasst sind.

Das Seminar behandelt die speziellen Anforderungen an die Prüfung von registrierten KVGen und zeigt auf wie Prüfungsfestellungen und Mängel zu klassifizieren sind.

# Besonderheiten und Geschäftsmodelle re-gistrierter KVGen

# Anforderungen zur Erfüllung der GWG- Vorgaben

# Vergleich zwischen regulierten und registrier-ten KVGen und analoge Anwendung der KAPrüfbV

# Auslegungs- und Anwendungsfragen anhand von Praxisbeispielen

# Änderungen aufgrund der neuen Auslegungs- und Anwendungshinweisen der BaFin

# Ausführung der Sorgfaltspflichten durch Dritte (Auslagerung)

# Klassifizierung von Prüfungsfestellungen und Mängeln anhand von Praxisfällen

# Kommunikation und Zusammenarbeit mit der BaFin

ZIELGRUPPE: WP´s und Assistenten

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