Seminar der IDW Akademie

Aktuelle Fragen zur Jahresabschlussprüfung von Finanzdienstleistungsinstituten und Wertpapierinstituten

Referent(en):
WP StB Dipl.-Kfm. Lutz Knop
WP StB Dipl.-Kfm. Andreas Lepple
WP StB RA Monika Scholz
Seminarort:
München
Novotel München City
www.novotel.com
Telefon: 089 66107 0
Datum:
10.11.2022 09:30 Uhr - 17:30 Uhr
Seminargebühr (für Online-Anmeldungen):
589,00 EUR + 19,00% MwSt.
Kurshinweise:
Die Seminargebühr beträgt EUR 599,00 + 19% MwSt = EUR 712,81 inklusive Seminarunterlagen, Mittagessen und Pausengetränke. Bei Online-Anmeldungen gewähren wir einen Rabatt von EUR 10,00 auf die Netto-Seminargebühr.


Zielgruppe: Insbesondere Prüfer von kleinen und mittleren Wertpapierinstituten/Finanzdienstleistungsinstituten


Der Schwerpunkt der Veranstaltung liegt auf einem Überblick und Fragestellungen zur Prüfung kleinerer und mittelgroßer Wertpapierfirmen sowie bei Leasinginstituten.
Im Rahmen der diesjährigen Veranstaltung wird auf erste Erfahrungen in der Prüfung von WpIs eingegangen, die in der zurückliegenden Prüfungssaison erstmalig das WpIG anzuwenden hatten und deren Prüfung in einem Umfeld neuer, z.T. nur als Entwurf vor-liegender ergänzender Regelungen wie den Anzeige- und Meldevorschriften stattfand. Dabei wird die Veranstaltung auch einen intensiven Blick auf die für die Prüfung der WpIs bis dahin voraussichtlich final verabschiedete WpI-PrüfbV einschließlich der Anfor-derungen an die Geldwäscheprüfung werfen.
Im Übrigen werden weitere aktuelle Veröffentlichungen der Aufsicht (Rundschreiben der BaFin, Verlautbarungen der ESAs, Auslegungshilfen sowie Auslegungs- und Anwendungshinweise der BaFin, BaFin-Leitfäden und Ergebnisse aus Gesprächskreisen) und ein effizienter Umgang damit in der prüferischen Praxis vorgestellt. In Bezug auf die Prüfung von Leasinggesellschaften wird des Weiteren auf die Besonderheiten bei deren Prüfung und Berichtsdarstellung eingegangen.
Nutzen Sie die Veranstaltung, um das notwendige Wissen über die aufsichtsrechtlichen Anforderungen und deren Konsequenzen für die Prüfung und Berichterstattung zu erlangen bzw. zu vertiefen und kritische Fragen der BaFin zum Prüfungsbericht zu vermeiden. Neben Auslegungs- und Anwendungsfragen stellen die Referenten auch ihre Erfahrungen aus ihrer Kommunikation mit der BaFin dar.


Themen:
Einführung und Struktur des WpIG
WpIG und ergänzende Verordnungen
Aktuelle Anforderungen an die Prüfung der geldwäscherechtlichen Vorschriften
Neuerungen zum Risikomanagement bei WpI
Besonderheiten bei der Prüfung von Leasinggesellschaften


WICHTIGE HINWEISE


Wir behalten uns im Ausnahmefall vor, das Seminar aufgrund einer zu geringen Teilnehmerzahl oder sonstiger nicht vorhersehbarer Umstände (z.B. Ausfall von Referent*innen) abzusagen.
Für die Teilnahme an dem Präsenzseminar gelten die zum Zeitpunkt der Veranstaltung regional gültigen behördlichen Hygieneanforderungen und Covid 19 -Maßnahmen und ggf. auch etwaige vom Veranstaltungshotel vorgegebene Auflagen..


Ihre Anmeldebestätigung gilt zugleich als Einlasslegitimation. Wir dürfen die Teilnehmer bitten, ihre Anmeldebestätigung zur Veranstaltung mitzubringen


Anmeldung
Wir empfehlen die Anmeldung mit eigenen Log-in-Daten, so dass z.B. die aus unserem System zu dieser Veranstaltung verschickten Informationen direkt an Ihre E-Mail-Adresse versandt werden. Sollten Sie noch keinen persönlichen Zugang besitzen, können Sie sich gerne auf dieser Seite registrieren. Eine Buchung für einen Teilnehmer durch eine andere Person ist jedoch ebenfalls möglich.


Seminarunterlagen
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Aus dem Verlag: Kreditinstitute, Finanzdienstleister und Investmentvermögen


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