Webinar der IDW Akademie

Aktuelles zur Geldwäscheprüfung im Finanzsektor

Referent(en):
Benjamin Spitzl
Datum:
21.06.2024 09:30 Uhr - 11:30 Uhr
Webinar IDW Akademie:
139,00 EUR + 19,00% MwSt.
Organisatorische Hinweise:
INHALTE:

Die Geldwäscheprüfung im Finanzsektor steht im Fokus der BaFin. Für Geldwäscheprüfer ist es daher wichtig mit den aktuellen Themen im Bereich Geldwäscheprävention vertraut zu sein, um eine angemessene Durchführung der Geldwäscheprüfung sicherzustellen.
Diese Weblearning bietet einen Überblick über aktuelle, wesentliche Themen für die Prüfung der Geldwäscheprävention und gibt Einblick in die Erkenntnisse aus abgelaufenen Geldwä-scheprüfungen mit Prüfungsschwerpunkten nach § 30 KWG, BaFin Prüfungsbegleitungen sowie Geldwäsche-Sonderprüfungen im Auftrag der BaFin.

Benjamin Spitzl hat mehr als 11 Jahre Erfahrung in der Prüfung und Beratung im Bereich Geldwäscheprävention im Finanzsektor. Hierzu gehört auch die Erfahrung aus BaFin Prü-fungsschwerpunkten, Prüfungsbegleitungen sowie Durchführung von Sonderprüfungen.

THEMEN:
# Prüfung EDV-Monitoring: Fachliche Prü-fung der Indizien, Ableitung aus der Risi-koanalyse etc. und IT-bezogene Prü-fungshandlungen sowie Abgrenzung zur unabhängigen Qualitätskontrolle
# Prüfung Risikoanalyse: Häufige Defizite in der Methodik der Identifizierung und Bewertung von Risken sowie Siche-rungsmaßnahmen
# Prüfung KYC: Häufige Beanstandungen, wie Ermittlung wirtschaftlich Berechtigter
# Prüfung Funktion Geldwäschebeauftrag-te(r): Häufige Feststellungen zu Kontroll-konzept, Ableitung Kontrollplan aus der Ri-sikoanalyse, Berichterstattung

ZIELGRUPPE:
Geldwäscheprüfer(innen) mit ersten Erfahrun-gen in der Durchführung einer Geldwäscheprü-fung




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WICHTIGE HINWEISE:
Bitte beachten Sie, dass Ihnen die gesamte Veranstaltungsdauer nur dann bestätigt werden kann, wenn Sie dem Webinar von Anfang bis Ende beigewohnt haben. Sollten Sie den Chatraum zwischendurch oder vorzeitig verlassen, werden Ihnen nur die tatsächlich anwesenden Zeiten bestätigt.

Wir behalten uns im Ausnahmefall vor, das Weblearning-Seminar aufgrund einer zu geringen Teilnehmerzahl oder sonstiger nicht vorhersehbarer Umstände (z.B. Ausfall von Referenten) abzusagen.

SEMINARUNTERLAGEN:
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TEILNAHMEBEDINGUNGEN:
Mit der Buchung der Veranstaltung erklären Sie sich mit unseren Teilnahmebedingungen einverstanden. Insbesondere ist bei Präsenzveranstaltungen die Stornierung durch den Teilnehmer bis 14 Tage vor Seminarbeginn kostenfrei. Bei Weblearnings und Online-Seminaren ist eine kostenfreie Stornierung nicht möglich.
Wir behalten uns im Ausnahmefall vor, ein Seminar aufgrund zu geringer Teilnehmerzahl oder anderer unvorhersehbarer Umstände (z.B. Ausfall des Referenten) abzusagen oder in ein Weblearning umzuwandeln. Weitere Hinweise finden Sie in unseren Teilnahmebedingungen hier.




Für Auskünfte steht Ihnen Frau Sandra Jachmann zur Verfügung:
E-Mail: sandra.jachmann@idw-akademie.de
Telefon: 0211 4561-133

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